>วันที่ตอบ : 26/05/2548 คำถาม : กองทุนรวมสั่งจ่ายเช็คเพื่อชำระหนี้โดยที่เช็คนั้นยังไม่ผ่านการ clearing ซึ่งต่อมาผู้ขายหลักทรัพย์ได้ส่งมอบหลัก
/> วันที่ตอบ : 01/02/2559 คำถาม : หากผู้ดูแลผลประโยชน์ให้บริการทดรองจ่ายเงินเพื่อชำระราคาหลักทรัพย์ (settlement advance) แก่กองทุนรวม (ซึ่ง
(advance settlement) ทั้งที่เป็น intraday financing และกรณี overnight financing ให้แก่บริษัทจัดการกองทุนรวมที่แต่งตั้งให้ธนาคารทำหน้าที่ดังกล่าวเพื่อประโยชน์ในการ
ปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk ด้วยจากการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานในหลายกรณีที่ผ่านมาพบว่า ผู้ติดต่อกับผู้
ตอบ : 30/06/2560 คำถาม : ในการให้บริการทดรองจ่ายเงินเพื่อชำระราคาหลักทรัพย์ (settlement advance) ตามหนังสือเวียนที่ น. 652/2547 ซึ่งผู้ดูแลผล
กองทุนสามารถลงทุนใน SN ที่มีเงื่อนไขให้กองทุนต้องรับมอบทรัพย์สิน (physical settlement) ใด ๆ ที่เป็นไปตามมาตรฐานสากลซึ่งกำหนดโดย International Swap and Derivatives Association (“ISDA”) และสามารถ
ลูกค้ารายเดียวกันมาหักกลบลบกัน (netting) ได้ ทั้งนี้ กรณีเป็นการทำสัญญาคุ้มครองความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนที่เกิดจากการลงทุน ผู้ลงทุนต้องทำกับนิติบุคคลรับอนุญาตในประเทศไทยเท่านั้น และต้องไม่ใช่เพื่อเก็งกำไร
Global Custodian จะไม่รับบริการรับฝากทรัพย์สิน เนื่องจากไม่ได้เป็นหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดที่มีระบบ Clearing & Settlement ธนาคารในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์แก่
;28/12/2558 วันที่ตอบ : 01/02/2559 คำถาม : หากผู้ดูแลผลประโยชน์มีการให้ settlement advance แก่กองทุนซึ่งเงินดังกล่าวอาจจะเก็บ
payment) โดยทำผ่านระบบ Bahtnet 2 ของธนาคารแห่งประเทศไทย จึงทำให้มีประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณา