/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
ที่จะเป็น Equity Fund ได้มีการกำหนดในภาคผนวก 2 ของ ทน. 87/2558 ว่า กองดังกล่าวต้องมีนโยบายการลงทุนที่จะส่งผลให้มี net exposure ในตราสารทุนเฉลี่ยไม่น้อยกว่า 80% ของ NAV ซึ่งกรณีนี้เมื่อพิจารณาจาก
มีแนวคิดที่จะให้มีการระงับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin) และการซื้อขายหลักทรัพย์แบบชำระราคาสุทธิ (net settlement) สำหรับหุ้นที่มีอัตราการซื้อขายหมุนเวียนต่อสัปดาห์ (1W-Turnover) สูงและ P
สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2547 ขอให้บริษัทหลักทรัพย์ระงับการซื้อขายหลักทรัพย์แบบชำระราคาสุทธิ (net settlement) และการให้ กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin loan
Portfolio Management) นั้น ต้องพิจารณาตามหลักเกณฑ์การลงทุน ตามประกาศที่ ทน. 87/2558 ในเรื่องอื่นๆ ด้วย เช่น Product limit หรือ net exposure ด้วย เป็นต้น หมายเหตุ: (ปรับปรุง
โดยกำหนดให้กองทุน LTF ต้องมีฐานะการลงทุนสุทธิ (“net exposure”) ในหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียน (“หุ้นฯ”) ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 65 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (“NAV”) เฉลี่ยรอบปี
) ปรับปรุงให้กองทุนรวมผสม มี risk spectrum เริ่มต้นที่ระดับ 5 และปรับเพิ่มขึ้นตาม net exposure ที่ลงทุนจริงในกองทุนรวม ดังต่อไปนี้
ที่ สน. 29/2562 และ สน. 30/2562) (4) ในกรณีกองทุนลงทุนที่มีผลให้ net exposure ในหน่วย private equity โดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า
ประโยชน์ในการกำกับดูแลการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานได้มีแนวทางที่จะแก้ไขหลักเกณฑ์ในการคำนวณการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (net capital rule : NCR) โดยการเพิ่ม capital charge หรือ hair cut