of filing a complaint against SEC executives or staff for alleged improper or unfair duty performance, in which case a special committee will be appointed to consider the case and conduct an
Issuance and Offering of Debt Securities, Derivatives and Structured Products Chairman of the Sub-committee on Consideration of Regulations on Supervision of Business and Market Intermediaries, Sales Conduct
Issuing Companies and Business Takeovers Member of the Sub-committee on Consideration of Regulations on Supervision of Business and Market Intermediaries , Sales Conduct and Provision of Investment Advice
Investment Schemes: eligibility, governance, organization and operational conduct, and supervision of investment management business; legal structure; and offering and sales of funds as well as the related
and Participation Disclosure and Transparency Internal Control and Internal Value Creation by Enhancing Market Competitiveness Code of Conduct and Code of Ethics The Board-Level Code of Governance
Investment Schemes: eligibility, governance, organization and operational conduct, and supervision of investment management business; legal structure; and offering and sales of funds as well as the related
committee has been established in 2013 with mandates to conduct IOSCO’s policy work on retail investor education and financial literacy, and to advise the IOSCO Board on emerging retail investor protection
กับดูแล 3 แห่งคือ ก.ล.ต. ธนครแห่งประเทศไทย และสำนักงน คณะกรรมกรกำกับและส่งเสริม กรประกอบธุรกิจประกันภัยประสนงน กันในกรบังคับใช้กฎหมยด้นกร กำกับดูแลกรให้บริกรแก่ลูกค้อย่ง เป็นธรรม (market conduct) เพ่ือ
กรอบเชิงจริยธรรมและจรรยาบรรณ (code of conduct and code of ethics) 3 ทั้งน้ี แนวทางธรรมาภิบาลของ ก.ล.ต. ไดมี้การทบทวนหลกัการและแนวปฏิบติัใหเ้ป็นปัจจุบนัสอดคลอ้งกบั พระราชบญัญติัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหล
เช่น มำตรฐำนบัญช ีเทคโนโลยทีำงกำรเงนิ และกำรเงนิทีย่ัง่ยนื เมือ่วนัที ่1 กนัยำยน 2563 รวมถงึอยู่ระหว่ำงสรปุเนือ้หำของ MOU กบั Financial Conduct Authority (FCA) ด้ำนกำรปรึกษำหำรอื กำรให้ควำมร่วมมือ และกำร