กองทุน (รายงาน CAR) งวดเดือนมกราคม 2565 ภายในระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด คือ ภายในวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2565 แต่ บลน. ไฟแนนเชียล จัดทำและนำส่งรายงานดังกล่าว เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2565 จึงเป็นการนำส่งล่าช้า
เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย