ซื้อขายในมูลค่าที่สูงมาก1.2 เดิมมีลักษณะการลงทุนแบบไม่มีรูปแบบ (no pattern) หรือไม่มีการลงทุนในหลักทรัพย์ใดหรือกลุ่มหลักทรัพย์ใดเป็นการเฉพาะ แต่ต่อมาพฤติกรรมการลงทุนเปลี่ยนเป็นมีรูปแบบ (pattern

ให้มีรูปแบบการซื้อขาย (trading pattern) ที่ชัดเจนเสียก่อน 2. ยกเลิกการประกาศรายชื่อหุ้นที่มี 1 W-Turnover ต่ำกว่า 20% เนื่องจากเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญในการใช้เป็นข้อมูลบริหารความเสี่ยง

สิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants : “DW”) ให้กับผู้ลงทุนเป็นจำนวนมาก สำนักงานจึงได้ตรวจสอบเกี่ยวกับการปฏิบัติงานดังกล่าวเป็นการเฉพาะเรื่อง (Theme Inspection) ในปี 2559 ซึ่งจากผลการตรวจสอบ

ความจำเป็นในการตรวจสอบในภาพรวมเฉพาะในเรื่องต่อไปนี้ (theme inspection) โดยในการตรวจสอบจะเน้นการให้ความสำคัญของบริษัทและผู้บริหารระดับสูง ความเข้าใจของผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้อง ความรู้ความ