เสียหรือผู้เกี่ยวข้อง (stakeholder) ที่สำคัญในตลาดทุนไทย ในฐานะการทำหน้าที่เป็นตัวกลางให้บริการแก่ผู ้ลงทุนในการทำธุรกรรมที่เกี ่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ บทบัญญัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ

จากแหล่งภายใน และแหล่งภายนอกและมีระบบสื่อสาร ขององค์กรที่จะสร้างความเข้าใจที่ตรงกัน ของบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบในงาน ที่สัมพันธ์กัน (5) มีการติดตามประเมินผลการปฏิบัติงานในทุกกิจกรรม (monitoring