จากแหล่งภายใน และแหล่งภายนอกและมีระบบสื่อสาร ขององค์กรที่จะสร้างความเข้าใจที่ตรงกัน ของบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบในงาน ที่สัมพันธ์กัน (5) มีการติดตามประเมินผลการปฏิบัติงานในทุกกิจกรรม (monitoring
ผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า A : สำนักงานยอมรับหลักสูตร Corporate Governance for Capital Market Intermediaries (CGI) หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) และ