Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with

responsibilities engagement partner clearly defined and communicated to that partner? 10 Does the firm have policies and procedures regarding to the assignment of engagement teams and the level of supervision

requirements, and the monitoring and remediation process. The organizational chart should include the following details: - Name of the responsible persons - Their responsibilities - Scope and details of SOQM

รองรับกรณีผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถปฏิบัติตามนโยบาย ขั้นตอน และวิธีปฏิบัติที่กำหนดไว้ โดยจัดให้มีการประเมินความเสี่ยง กำหนดแนวทางการควบคุมความเสี่ยงอย่างเพียงพอเหมาะสม และขออนุมัติจากผู้มีอำนาจก่อนดำเนินการ

ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไข

14064-1:2018 or ISO 14064-2:2019 equivalents • At retrofitting, measurement equipment for monitoring of physical emissions, such as those from methane leakage, is installed or a leak detection and repair

) B. Direct&Supervise&Review B Direction, supervision and review responsibilities: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 Has the firm established policies and procedures for direction and

ที่ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีตามที่ประกาศกำหนด (ไม่ต้องกรอกข้อมูลใดๆ) 2. คำอธิบาย Column ใน Sheet ผู้ประกอบธุรกิจขนาดเล็ก และ ผู้ประกอบธุรกิจทั่วไป ลำดับที่ Column คำอธิบาย 1 A หัวข้อข้อกำหนด ตามประกาศ

เข้าจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้ 5) ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางซื้อขายหน่วยลงทุนที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าและไม่สามารถดำรงเงินกองทุนให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เพิ่มเติมให้แล้วเสร็จ บลจ. / บลน. ฝ่ายกำกับ