Office of the Securities and Exchange Commission, for the convenience of those not familiar with the written Thai language. Every effort has been made to convey the meaning and effect of each provision of
Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All
(Translation) EMERGENCY DECREE ON SPECIAL PURPOSE JURISTIC PERSONS FOR SECURITIZATION B.E. 2540 (1997) 2 (As amended)[footnoteRef:1] [1: Published in the Government Gazette, Volume 114, Part 29 Gor
Important Instructions for Completing a Complaint Form Matters under the SEC supervision 1. Matters under the SEC supervision in accordance with the governing laws. For example: · approved securities
เสี่ยงด้านการลงทุน ปีละ 1 ครั้ง 4. นโยบายการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามนโยบายและมาตรการของบริษัท (Three lines of defense, มีระบบ monitor, compliance culture) ปีละ 1 ครั้ง 5. นโยบายการลงทุน
Provider] ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล ระบบเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า ระบบสำหรับดูแลรักษาสินทรัพย์ของลูกค้า ซึ่งรวมถึง ระบบรับฝากและถอนทรัพย์สินที่เป็นสินทรัพย์ดิจิทัล [Crowd Funding] ผู้ให้
Reference ID Char(13)* 13 M เลขที่ Reference 3234567890123 Account ID Char(10) 10 M เลขทะเบียนผู้ถือหุ้น 0000000012 Shareholder Type Char(1) 1 M ประเภทบุคคล 0 = Thai Juristic 1 = Thai individual 2 = Foreign
ติดตามและทบทวนความเสี่ยง (risk monitor and review) ควรจัดให้มีกระบวนการติดตามและทบทวนความเสี่ยงด้าน IT โดยครอบคลุมการดำเนินการ ดังนี้ (1) การกำหนดผู้รับผิดชอบในการติดตามและทบทวนความเสี่ยง (2) การกำหนดดัชนี
ซื้อขาย 15 ล้านบาท เป็นต้น · หลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณ คือ หลักทรัพย์ที่ทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ เช่น หุ้นสามัญ (common stock) หุ้นบุริมสิทธิ (preferred stock) ใบสำคัญแสดงสิทธิ (warrant) หน่วยลงทุน
สามารถโอนเงินทั้งหมดที่ตนมีสิทธิได้รับจากกองทุน หรือเงินที่เหลือจากการขอรับเงินงวด หรือเงินที่คงไว้ในกองทุน ไปยังกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (RMF for PVD) หรือกองทุนอื่นที่มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นหลักประกัน