significantly, the securities company shall inform its clients of certain change without delay; (2) inform its clients that when a securities company encounters financial problems, the client’s money which has
Section 102 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 102. The lending of money for the purchase, sale or exchange of securities by a securities company shall be in accordance with the rules
Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 2. In carrying out the securities borrowing and lending business, the business operator shall, whether acting as the borrower or its agent or as the
Re: Risk Management to Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism Reference is made to the AntiMoney Laundering Office (AMLO)’s amendment to the Anti-Money
Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism _____________ By virtue of (1) Clause 4(2) of the Notification of the Securities and Exchange
securities and the amount of money paid for securities which have been purchased by the underwriter as well. The report as referred to in the first paragraph shall be made in accordance with the rules and
หลักทรัพย์ กับผู้ยืมหลักทรัพย์ 2. จำนวน ให้แสดงจำนวนรายของคู่สัญญา ดังนี้ 2.1 Principal หมายถึง บริษัทกระทำในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้แสดงจำนวนรายของผู้ยืมหลักทรัพย์ (borrower) 2.2 Agent หมาย
หลักทรัพย์ กับผู้ยืมหลักทรัพย์ 2. จำนวน ให้แสดงจำนวนรายของคู่สัญญา ดังนี้ 2.1 Principal หมายถึง บริษัทกระทำในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้แสดงจำนวนรายของผู้ยืมหลักทรัพย์ (borrower) 2.2 Agent หมาย
หลักทรัพย์ กับผู้ยืมหลักทรัพย์ 2. จำนวน ให้แสดงจำนวนรายของคู่สัญญา ดังนี้ 2.1 Principal หมายถึง บริษัทกระทำในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้แสดงจำนวนรายของผู้ยืมหลักทรัพย์ (borrower) 2.2 Agent หมาย
such instrument to receive money or other benefit. "underwriter" means any person who underwrites the sale of securities to the public. "prospectus" means any document issued for the purpose of inviting