ลงทุน ดา้นหลกัทรัพยห์รือดา้นตลาดทุน แลว้แต่กรณี และการมีประสบการณ์การท างาน ท่ีเก่ียวขอ้ง (2) เป็นผูท่ี้ผา่นการอบรม แต่ไม่ผา่นการทดสอบตามหลกัสูตรการวางแผนการลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module
* กองทุนรวม: กองทุนรวมตลาดเงิน (MMF), กองทุนรวมตราสารหนี้, กองทุนรวมผสม, กองทุนรวมหุ้น, กองทุนรวม ETF, กองทุนรวม ทองค่า/ น้่ามัน (track spot), HYB fund*, GMS fund* Module 1 : หน่วยลงทุนที่มีความซับซ้อน และ
) แล้ว หากประสงค์จะเสนอขายตราสารในกลุ่ม complex/risky product ให้ IC สามารถเลือกสอบได้ในแต่ละ module ตามประเภทตราสารที่ตนต้องการเสนอขาย โดยไม่จ าเป็นต้อง สอบในทุก module ดังนี้ ทั้งนี้ ตัวกลางต้องมีระบบใน
ตรำสำรซับซ้อน (IC complex) : IC ที่เสนอขายและให้ค าแนะน า การลงทุนใน complex product โดยต้องสอบผ่านหลักสูตร (1) ก่อน จึงสามารถเลือกสอบได้ในแต่ละ module ตามประเภท product ที่ตนต้องการเสนอขาย โดยไม่จ า
ซบัซ้อน ไดแ้ก่ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารหนี้และ กองทุนรวมทีม่ีความซับซอ้น (4) การวางแผนการลงทนุ (หลกัสตูร CFP module1 และ module 2 หลักสูตรที่ส านักงานยอมรับ หรอื หลักสูตรอื่นใดตามหมายเหตุ 1)2 1 ผู้ที่มี
และผลติภณัฑ์ ในตลาดทุนท่ีมีความซับซ้อน ได้แก่ สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ตราสารหนีแ้ละ กองทุนรวมท่ีมีความเส่ียงสูงหรือ มีความซับซ้อน (4) การวางแผนการลงทุน (หลกัสูตร CFP module1 และ module 2 หลักสูตรท่ีส า
หลักสูตรอบรมให้มีหัวข้อเร่ืองที่ส าคัญอ่ืน ๆ ด้วย โดยอาจเพิ่มเติมเข้าไปในเน้ือหา หลักสูตร orientation หรืออาจจะจัดเป็น module เพิ่มเติมที่แนะน าให้เข้าอบรมแต่ไม่ใช่หลักสูตรภาคบังคับ (2) ประสบการณ์ท างาน
(“CFP”) module 1 และ 2 แล้ว จะขอให้ส ำนักงำนพิจำรณำยอมรับกำรอบรม CFP module 1 และ 2 เป็นกำร เข้ำอบรมตำมแนวทำง migration ไปสู่ IC โครงสร้ำงใหม่ได้ด้วย ควำมเห็นส ำนักงำน ส ำนักงำนเห็นว่ำ สำมำรถพิจำรณำนับ
ผลติภณัฑ์ ในตลาดทุนท่ีมีความซับซ้อน ได้แก่ สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ตราสารหนีแ้ละ กองทุนรวมท่ีมีความเส่ียงสูงหรือ มีความซับซ้อน (4) การวางแผนการลงทุน (หลกัสูตร CFP module1 และ module 2 หลักสูตรท่ีส านักงาน
UNOFFICIAL TRANSLATION Codified up to No. 10 As of 24 October 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Lor Thor. 8/2557 Re: Rules on Personnel in the Capital Market Business ____________________________ By virtue of Section 16/6 and Section 113 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exchange A...