5 (4) จัดให้บุคลากรของหน่วยงานดังกล่าวมีความพร้อมในการปฏิบัติงานอย่างน้อย ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (ก) มีบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถในจำนวนที่เพียงพอกับลักษณะของธุรกิจ (business model) และขอบเขต
หัวข้อย่อยที่กำหนด · ให้บริษัทแนบเอกสารรายละเอียดประกอบการพิจารณา เฉพาะในเรื่องดังนี้ เท่านั้น 1. แผนกลยุทธ์ นโยบาย และแผนการดำเนินงานในระดับบริษัทและหน่วยงานย่อยที่ได้รับอนุมัติ รวมทั้ง Business Model 2
/282. การค านวณ NC 9 Net Capital = NCR ≥7% อตัราสว่นเงนิกองทนุสภาพคลอ่งสทุธ ิ(Net Capital Ratio – “NCR”) คอื การม ีexcess NC เพือ่เป็น cushion รองรับความเสีย่งอืน่ ๆ เชน่ model risk / operational risk