คลิปความรู้ แนวทางการใช้แบบประเมิน CRAF ร่วมสร้างความพร้อมให้กับผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนเพื่อรองรับ พ.ร.บ.คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 เตรียมความพร้อมตลาดทุนไทยสู่ KYC ยุคดิจิทัล ตอนที่ 1 เตรียม
อย่างชัดเจน ซึ่งผู้ปฏิบัติงานในหน้าที่ดังกล่าวจะต้อง มีความเป็นอิสระมีการกำหนดขั้นตอน วิธีการและระยะเวลาอย่างชัดเจนในการรายงานผล การตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะ
___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ 2.2 โปรดอธิบายแนวทางและขั้นตอนดังต่อไปนี้ 2.2.1 การกำหนดวงเงินในการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (ตัวอย่าง) กำหนดวงเงินทุนรวมโดย
เรื่อง การไม่ประกอบกิจการตามประเภทที่ได้รับใบอนุญาตในปริมาณ ที่กำหนดอันเป็นเหตุให้บริษัทหลักทรัพย์เข้าข่ายถูกเพิกถอนใบอนุญาต 1.13 Q : บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะขอคืนใบอนุญาต สามารถศึกษาขั้นตอนการคืนใบ
ปฏิบัติในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าให้สอดคล้องกับข้อกำหนดในประกาศนี้ โดยให้จัดทำไว้เป็นลายลักษณ์อักษร แสดงถึงขั้นตอนการจัดการและบุคลากรที่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า