ทั้งนี้ ตามสัดส่วนหรือตามลักษณะที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด  (2) มีผู้บริหารที่มีความซื่อสัตย์สุจรติ โดยพิจารณาจากประวัติการทํางาน รวมทั้งมีความ

ทุนประกาศกําหนด ในกรณีที่มีความจําเป็น รัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจผ่อนผันระยะเวลาการดํารงโครงสร้างของผู้ถือหุ้นและสัดส่วนการถือหุ้นให้น้อยกว่าที่กําหนดไว้ก็ได้ 

กรรมการ ก.ล.ต. ได้ออกประกาศจำนวน 2 ฉบับ ดังนี้ 1.ประกาศสำนักงานคณะกรรมกาคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 33/2545 เรื่อง การกำหนดอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 4

ไว้ในคำขออนุญาตอย่างชัดเจน (4) มีส่วนของทุนไม่น้อยกว่าห้าพันบาท และ (5) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการทำหน้าที่เป็นทรัสตีผู้ออกศุกูกตามประกาศเกี่ยวกับการออกศุกูกและตามที่ได้

กำหนดโดยสมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งประเทศไทย ซึ่งคณะกรรมการควบคุมการประกอบวิชาชีพสอบบัญชี (ก.บช.) ได้มีมติให้ประกาศใช้แล้วเป็นมาตรฐานการบัญชีตามพระราชบัญญัติการบัญชีฯ ดังนั้น เพื่อให้ข้อกำหนด

ขายชอร์ตเพิ่มใหม่ได้หลักจากที่ซื้อหลักทรัพย์มาคืนเพื่อลดยอดหนี้ไปแล้วก่อนหน้า 2. การล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีไว้เพื่อตนเอง สำหรับ

ตัวแทนเรียกเก็บและรับชําระหนี้ไปยังลูกหนี้นับแต่วันที่มีการเปลี่ยนตัวแทนเรียกเก็บและรับชําระหนี้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด ให้นําความในวรรคหนึ่ง

มีระบบป้องกันมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และไม่จำกัดว่าผู้บริหารต้องทำงานเต็มเวลาได้เพียงแห่งเดียวเท่านั้น โดยให้ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทหลักทรัพย์ในการบริหารฯ ให้มีประสิทธิภาพ พร้อมทั้งมี

เจ้าหน้าที่การตลาด สำนักงานมีแนวทางในการพิจาณณาโดยได้กำหนดกลุ่มพฤติกรรมและระดับของการลงโทษที่เหมาะสมกับความร้ายแรงของพฤติกรรมและคามเสียหายที่เกิดแก่ลูกค้าหรือบุคคลอื่นใด ดังนี้ กลุ่มที่ 1 การกระทำ

ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด “ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ศูนยก์ลาง หรือเครือข่ายใด ๆ ที่จัดให้มีขึ้นเพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อ