shall arrange following up and compliance with the said policies and plans. In this regard, the Board and the senior management may appoint a working group as a responsible person for operational works
analyzing information concerning securities trading payment of clients in one or many of the following ways: (1) being a contact point for data processing of securities trading; (2) sending and receiving
Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations: Clause 1 The management of funds of juristic entities under the same business group shall not be regarded as the undertaking of
shall be an entitlement of unallocated subscribers’ rights to receive interest at the rate of not less than seven point five percent per annum from the date after such period ends; (b) prohibition of
within such period of time, there shall be an entitlement of unallocated subscribers’ rights to receive interest at the rate of not less than seven point five percent per annum from the date after such
management of the private fund, using knowledge and competence as a professional. The securities company shall enter into a written agreement with a person or a group of persons who has authorized the
the registration certificate of juristic person / documents related to establishment of a group of persons; (7) Copy of the financial statements for the three most recent financial years or a copy of
Operating Results 1. Organizational structure and operation of the group of companies 3 2. Risk management 12 3. Business sustainability development 13 4. Management discussion and analysis (MD&A) 17 5
บริษัทจัดการลงทุน ประธานชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23 /2552 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ด้วยผู้บริหาร ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการ
บริษัทจัดการลงทุน ประธานชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12 /2553 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ กลต.น./ธ.(ว) 23/2552 เรื่อง