of operation for preventing conflict of interest and Chinese wall. (c) a method and procedure for controlling and monitoring the operation under (b). In case the applicant is a SC. and applies for
which includes sufficient, fast and appropriate disclosure of pre-trade information (if any) and post-trade information; (4) having a recording system regarding trading information, especially information
(cash settlement); 2. Investment in futures has high risk. Futures trading is a high risk investment where investor may face unlimited loss. Hence, before deciding to trade in futures, the investor should
, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
transaction date วิธีทำรายการ3 Method of transaction ทำรายการผ่าน บล. …….. Transaction executed by (Specify broker’s name) หากเป็นการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยวางหลักประกัน ให้ระบุด้วย 4 (Specify margin account if
transaction of the client does not violate or fail to comply with the procedure and method set. Clause 22. A securities company shall not trade securities by using the account of a client for another client
performance fee basis, the method for calculation of the performance fee should be disclosed together with the disbursement fee and the example of the calculation. (3) Investment policy and investment
office] from the work units and personnel responsible for post-trade operation [back office], and shall arrange for the personnel responsible for securities trading to submit a report on securities trading
transparent disclosure of information related to execution of trading transactions which includes sufficient, fast and appropriate disclosure of pre-trade information (if any) and post-trade information; (d
: ประกาศ COI และประกาศเกี่ยวกับการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ: ประกาศ Prop Trade ) ซึ่งได้มีการพิจารณาปรับปรุงแก้ไข ร่างประกาศในประเด็นอื่น ๆ เพิ่มเติมเพื่อให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้นด้วย