ผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566ซึ่งต่อมา KWI ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1
การจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการบริหารจัดการกองทุน การบริหารความเสี่ยงด้านตลาด ("market risk") และด้านสภาพคล่องของกองทุน
บริหารจัดการกองทุน การบริหารความเสี่ยงด้านตลาด ("market risk") และด้านสภาพคล่องของกองทุนรวมตราสารหนี้ทั่วไปที่เปิดให้ผู้ลงทุนซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนได้ทุกวันทำการ (daily fixed income) บกพร่องและ
บริษัทร่วมโดยวิธีส่วนได้เสีย (Equity Method) อีกด้วย อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2555 พ.ร.บ. หลัก