of the Royal Thai Police (ECD Police). The SEC found that during December 17, 2013 ? January 9, 2014, Parin, then a trader of DBS Vickers Securities (Thailand) Co., Ltd., had front run his clients
Bangkok, April 24, 2015 ? The SEC presented research papers of Kasetsart University at the 3rd SEC Working Papers Forum, 2015 on ?Behaviors of noise trader in the Stock Exchange of Thailand?Chalee
regulations, however, do not apply to licensed venture capital, securities inter-dealer broker and securities investment advisors. For all of the licensees subject to the regulations, they must appoint the
ก.ล.ต. เผยแพร่ผลงานวิจัยมหาวิทยาลัยเกษตรศาสตร์ จัด SEC Working Papers Forum ครั้งที่ 3/2558 ในหัวข้อ ?พฤติกรรมนักลงทุนตามกระแส (noise trader) ในตลาดหุ้นไทย? นายชาลี จันทนยิ่งยง รองเลขาธิการ รักษาการ
ขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งเป็นน้องชายของ {ก} ทั้งทางอินเตอร์เน็ตและผ่าน trader ID ของ {ก} เป็นระยะเวลา 11 เดือน โดยลูกค้ารับรู้และให้ความยินยอม ซึ่ง {ก} ได้ยอมรับว่าเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อ
orders were sent through over the internet and under her securities trader ID while the client acknowledged and did not reject the transactions. {A} admitted that she was the one submitting all trading
scope of digital asset business currently covers only digital asset exchange, digital asset broker and digital asset dealer. Therefore, the SEC Board views it appropriate to add digital asset advisory
หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายพงษ์ศักดิ์ได้ลงนามในใบคำสั่งซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในฐานะผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่
Following an inspection report from Bangkok Bank Public Company Limited, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was revealed that Pongsak
Securities Co., Ltd., (11) Krungthai Asset Management Plc., (12) Talis Asset Management Co., Ltd., (13) Merchant Partners Asset Management Co., Ltd., (14) Aberdeen Asset Management Co., Ltd., (15) Asia Wealth