reference. 4 Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Khor. 8/2554 Re: Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Brokerage Limited to Precious Metals
Securities and Exchange Commission No. KorKhor. 8/2554 Re: Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Brokerage Limited to Precious Metals Derivatives _____________ By virtue
) mission statements e) newsletters f) memorandums g) routine e-mail h) other: please describe Do professionals have access to guidance materials regarding the applicable Quality Control standards? 7 Are
policies and procedures maintain or provide its personnel access to adequate and up-to-date audit manual, firm’s policies and procedures and reference materials which include materials related to the client
จำหน่ายหรือประกอบชิ้นส่วนหรืออะไหล่รถยนต์ - ให้บริการซ่อมบำรุงรถยนต์ - จัดจำหน่าย และเป็นศูนย์จำหน่ายรถยนต์ทั้งมือหนึ่งและมือสอง 4.2 วัสดุอุตสาหกรรมและเครื่องจักร (Industrial Materials & Machine) ประกอบด้วย
ชิ้นส่วนหรืออะไหล่รถยนต์ - ให้บริการซ่อมบำรุงรถยนต์ - จัดจำหน่าย และเป็นศูนย์จำหน่ายรถยนต์ทั้งมือหนึ่งและมือสอง 4.2 วัสดุอุตสาหกรรมและเครื่องจักร (Industrial Materials & Machine) ประกอบด้วยผู้ประกอบ
arrange a contract or an agreement in written relating to custody of customer assets that specifies the right, duty, and responsibility of each party and contains at least the materials as specified in the
the category of derivatives brokerage limited to precious metal derivatives; (7) a commercial bank ; (8) other financial institutions as prescribed by the Securities and Exchange Commission; or (9) a
particulars and materials in accordance with the guideline for risk disclosure statement specified by the SEC Office. In the disclosing of risk in derivatives trading in the first paragraph, derivatives broker