ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี
work for such persons to have full or partial managing power in the securities company.
characteristics, or obtain an approval [from the SEC Office], as the case may be, as prescribed in this Notification: (1) managing, determining, controlling and supervising business policy of an intermediary ; (2
establishing and managing Yes No the representative office abroad. 3.3 Having a ready working system comprising at least operational Yes No management, compliance and information management, and competent
คำอธิบายแบบรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ (แบบ บ.ล. 6) ให้บริษัทจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ (principal) และในฐานะ
an intermediary under receivership by court order for the benefit of managing the clearing and settlement of derivatives or securities of clients , and for the management of clients’ assets having no
be, as prescribed in this Notification: (1) managing, determining, controlling and supervising business policy of an intermediary ; (2) controlling, supervising and managing business units relating to
according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each