ละ______ ของมูลค่าการซื้อขาย ส่วนที่ 4 : ระบบควบคุมการปฏิบัติงาน (สำหรับหน่วยงาน risk management หรือ compliance) 3.1 ระบบงานการติดตามความเสี่ยงการลงทุน 3.1.1 บทบาทหน้าที่ของหน่วยงานบริหารความเสี่ยง ในการ
. โครงสร้างองค์กร และขอบเขตหน้าที่ของแต่ละฝ่ายงาน 3. แผนการกำกับดูแลการปฏิบัติงานต่างๆ ประจำปี (Audit Plan) 4. นโยบายและหลักปฏิบัติในส่วนของการบริหารและจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุน (investment risk management
ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid
โดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการ ความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความเสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับ
เอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมีความพร้อมด้านบุคลากร (4) มีผลการประเมินจากการตรวจสอบโดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความ
ลงทุนของกองทุน รวมทั้งต้องใช้อันดับความน่าเชื่อถือที่สอดคล้องเหมาะสมกับระยะเวลาการลงทุนด้วย (3) ต้องมีการประเมินความเสี่ยงด้านเครดิต (credit risk) ของผู้รับฝากเงิน ผู้ออก บัตรเงินฝาก ผู้สั่งจ่ายตั๋วแลก
ข้อมูลดังกล่าวแล้ว มาใช้เพื่อการเปิดบัญชีได้ โดยลูกค้าไม่ต้องกรอกข้อมูลซ้ำ โดยผู้ประกอบธุรกิจยังคงต้องทำ KYC ตามวิธีการปกติและมีการควบคุมและบริหาร ความเสี่ยง รวมถึงการกำกับดูแลด้าน operation risk ตามระดับ