Section 133 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 133. The securities company shall manage a private fund with honesty and care to preserve the interests of the person who has authorized the
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
whole or in part, to manage the business of the securities company only with the approval from the Office. In cases where it later appears that the persons under the first paragraph have the prohibited
Office in accordance with the rules, conditions and procedures specified in the notification of the SEC. The securities company may act as a custodian for the person who has authorized it to manage the
prescribe the standard for the management of retail funds , accredited investor funds , mutual funds for institutional investors , and private funds to ensure that the management companies oversee and manage
manner, and having been acquitted for less than three years as from the date when the court has sentenced thereof; (3) the persons whom could not be directors, managers, persons with authority to manage an
to receive assets proven by evidence to be the client’s assets under possession of an intermediary under receivership by court order, the person with the proceeding power shall segregate and manage the
Exchange Commission can manage risk or make arbitrage with trading of securities or derivatives relating to gold in foreign countries, it is therefore necessary to issue this Notification in order to monitor
ที่เป็นผู้จัดการรับประกันการจำหน่ายและจัดจำหน่าย (lead underwriter) เป็นผู้จัดทำและยื่นรายงานตามวรรคหนึ่ง ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 14 มีนาคม
การจัดจำหน่ายตราสาร ทุน/หนี้ ผู้จัดการการจัดจำหน่าย (lead underwritter) มี ไม่มี ผู้ร่วมจัดจำหน่าย (co underwritter) มี ไม่มี ตัวแทนจัดจำหน่าย (selling