ใช้ได้โดยสะดวก (1) นโยบายและวิธีการในการจัดทำและจัดเก็บเอกสาร รวมทั้งการเก็บรักษาความลับของลูกค้า (2) การจัดเก็บเอกสารต้นฉบับ (Physical) ( การจัดการความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุน (Portfolio Management Risk

ทรัพย์เท่านั้น ดังนั้น กรณีข้างต้นจึงถือได้ว่าไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ อย่างไรก็ดี ผู ้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อาจแต่งตั ้งที ่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นตัวแทนในการ อำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื

ผู้ประกอบธุรกิจอาจจัดให้มีบุคลากรเฉพาะเพื่อทำหน้าที่ในการประสานงานหรืออำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมตามวรรคหนึ่ง ก็ได้ ส่วนที่ 3 การควบคุมและการปิดทำการสำนักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศ ข้อ