Bangkok, March 26, 2015 ? The SEC recently hosted ?3rd ASEAN Audit Inspection Workshop? and ?2nd ASEAN Financial Statement Surveillance Workshop,? the international audit oversight events, in Bangkok
their misconduct in this case, SEC views that {A} and {B} both failed to perform duties or giving services with loyalty.* SEC has therefore suspended the approval as investment consultant for complex
coverage lapsed. Chalermwut’s wrongful acts against investors’ assets were liable to failure to perform duties or provide services with loyalty in accordance with the Notification of the Capital Market
their profession duties with loyalty* by making unauthorized investment without client’s permission, and order or consent on making fake documents. While {B} failed to properly discharge his
providing services to clients with loyalty while applying knowledge and skills with discretion as professional. In the case of SKFM, SEC ordered the company, a small-sized asset management company whose
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เข้าพบ Mr. Claude Marx, Director General, Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) หน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินของราชรัฐลักเซ
ก.ล.ต. เป็นเจ้าภาพจัดการประชุม ASEAN Audit Inspection Workshop ครั้งที่ 3 และ ASEAN Financial Statement Surveillance Workshop ครั้งที่ 2 โดยแลกเปลี่ยนความรู้และประสบการณ์การกำกับดูแลผู้สอบบัญชี และ
ของระบบซื้อขายให้มีความเรียบร้อย (Market Surveillance)
model, the number of clients and the transaction volume; 4) Rectifying the operation under the work system which promotes and maintains orderly market surveillance on the trading system
BIR program. The revision would accommodate the BOT’s market surveillance to acquire in-depth, complete, accurate and timely information on foreign bond investors’ behaviors. Such information would