their misconduct in this case, SEC views that {A} and {B} both failed to perform duties or giving services with loyalty.* SEC has therefore suspended the approval as investment consultant for complex
coverage lapsed. Chalermwut’s wrongful acts against investors’ assets were liable to failure to perform duties or provide services with loyalty in accordance with the Notification of the Capital Market
their profession duties with loyalty* by making unauthorized investment without client’s permission, and order or consent on making fake documents. While {B} failed to properly discharge his
providing services to clients with loyalty while applying knowledge and skills with discretion as professional. In the case of SKFM, SEC ordered the company, a small-sized asset management company whose
ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและจากการตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าสภาพการซื้อขายหุ้น RICH ที่ผิดปกติอันเนื่องมาจากการซื้อขายของบุคคลกลุ่มหนึ่งในระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550
} Securities Plc., as well as {D}, {E} and {F}, for manipulating RICH share price.With the referral from the Stock Exchange of Thailand on irregular trading in RICH shares by a group of persons from May 10 to
Bangkok, February 19, 2014 - The SEC revealed that the Settlement Committee imposed a fine on {A} in the amount of 25,665,197.13 baht for manipulating share price of Rich Asia Steel Plc. (RICH).{A
abettors, for manipulating share price of Rich Asia Steel Plc. (RICH). With the referral from the Stock Exchange of Thailand (SET) on irregular trading of RICH shares by a group of persons, the SEC probed
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวโทษกรรมการและผู้บริหาร RICH 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้
application. SEC hereby notifies that Rich Gold Intertrade Co., Ltd. is not licensed to undertake securities business or derivatives business; therefore, the company is not subject to SEC’s supervision