ค่าตอบแทนที่ได้รับเนื่องจากการนำเงินของกองทุนรวม หน่วยลงทุนนั้นไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) เข้าเป็น ทรัพย์สินของกองทุนรวมหน่วยลงทุน หากบริษัทจัดการได้ดำเนินการตาม
following regulations: (1) performing duties or providing services with loyalty; (2) performing duties with responsibility and deliberation as a professional and treating each investor with fairness
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers
perform duties in accordance with the following regulations: (1) performing duties or providing services with loyalty; (2) performing duties with responsibility and deliberation as a professional and
___________________ Clause 12 A management company shall [i] ensure that its representative renders services with loyalty and due care by taking into account the best interest of investors and provides appropriate and
___________________ Clause 12 A management company shall [i] ensure that its representative renders services with loyalty and due care by taking into account the best interest of investors and provides appropriate and
ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ
business and provides services for a client with loyalty, expertise and proficiency, including due diligence and care in the same manner as a professional would exercise in like circumstances; (2) operates
“fiduciary duty” พื้นฐานของการมี fiduciary duty นั้น โดยทั่วไปจะแบ่งได้เป็น 3 เรื่องหลัก ประการแรกจะคล้าย ๆ หน้าที่การเป็นพลเมืองดีคือต้องซื่อสัตย์สุจริต มีจรรยาบรรณ (duty of loyalty) เช่น ไม่ตัดสินใจหรือกระทำ