of the qualifications of the cloud providers, the terms of services, and inspection of records and evidence. Clause 9 An intermediary shall establish the information security which addresses at least
which covers the methods for selection and evaluation of cloud providers, review of the qualifications of the cloud providers, the terms of services, and inspection of records and evidence; (2) policy on
/CDD) (4) reporting of suspicious transactions under anti-money laundering legislations (5) record keeping and retention of records in relation to know-your-client/ customer due diligence process and
Office; “margin account” means an account which keep records of loans to customers for the purpose of purchasing securities or the loan of securities to customers in order to complete sales; “Stock
) “ margin account ” means an account which keeps records of lending of money to a client for purchasing securities or lending of securities to a client for short selling; (3) “ cash account ” means an account
financial position, no sign of misconducts or no records which make it inappropriate for the company to expand its business by means of establishing a branch office, and no sign of misconducts or no records
rules: (1) Records of advice given to customers and derivatives orders placed by customers shall be kept for at least three months from the date on which the advice is given or order is placed, as the
ความสำคัญจะไม่ถูกเปลี่ยนแปลงแก้ไขโดยไม่ได้รับอนุญาต ตลอดช่วงเวลาที่มีการใช้งาน 35 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการบันทึกและจัดเก็บหลักฐาน (logs) ของระบบงานที่มีความสำคัญ [ ข้อ 8.4 แนวปฏิบัติ 1 ] คณะทำงาน
งาน (disable) ระบบป้องกันไวรัสที่ได้ติดตั้งไว้ และควรแจ้งบุคคลที่เกี่ยวข้องทันทีในกรณีที่พบว่ามีไวรัส [A] 9. บันทึกเพื่อการตรวจสอบ (audit logs) · ต้องกำหนดให้มีการบันทึกการทำงานของระบบคอมพิวเตอร์แม่ข่าย
documented or electronic information. Clause 7 A derivatives broker shall keep the evidence relating to derivatives trading under the following criteria: (1) records of advice given to customers and