: Clause 1 In this Notification: " derivatives dealer " means a person holding a license to undertake a derivatives business in the category of derivatives dealer ; " institutional investor " means an
Commission No. KorThor. 7/2547 Re: Registration of Derivatives Business Operator in the Category of Derivatives Broker and Derivatives Dealer By virtue of Section 6, Section 9 and the third paragraph of
Commission Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorThor. 45/2547 Re: Determination of Undertaking which is not Deemed to be A Derivatives Dealer By virtue of Section 3 and Section 9 of
Applications for Registration to be a Derivatives Business Operator in the Category of Derivatives Broker, Derivatives Dealer and Derivatives advisor. By virtue of Clause 5 of the Notification of the Securities
. Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 11/2553 Re: Registration of Derivatives Business Operator In the Category of Derivatives Broker and Derivatives Dealer _____________ By virtue
). “derivatives business” means the undertaking to provide services as the following: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager; (5) any other
: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No.: _________________________ (please use an enclosure if there is more than one market maker) Part D: Participating Dealer (PD) of Foreign ETF in
เรียกว่า Over the counter (OTC) คือผู้ซื้อผู้ขายเจรจาต่อรองการซื้อขายกันเอง สำหรับในประเทศไทยผู้ทีมีบทบาทสำคัญในระบบการซื้อขายแบบนี้ ประกอบด้วย ดีลเลอร์ (Dealer) หมายถึง ธนาคาร บริษัทหลักทรัพย์ หรือสถาบัน
ระบบเครือข่าย (Logical Security) กรณีการเข้าถึง ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการทำงานของระบบคอมพิวเตอร์โดยบุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องนั้น (access risk และ integrity risk) อาจเกิดจากบุคคล
ละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหน้า (Broker) ( ) ผู้ค้าหลักทรัพย์ (Dealer) ( ) ผู้รับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriter) ( ) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Distributor) ( ) ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment