ทะเบียนความเสี่ยง (risk register) ควรจัดให้มีทะเบียนความเสี่ยง (risk register) เพื่อบันทึกผลการประเมิน ความเสี่ยง และแนวทางในการจัดการความเสี่ยง โดยมีตัวอย่างรายละเอียด ดังนี้ (1) วันที่ประเมินความเสี่ยง (2
exchange. Section 11. After the SEC Office has approved a project submitted under Section 10, it shall register the special purpose juristic person named in such project as the special purpose juristic
Onboarding) 2.3 ระบบการเสนอขายและการจัดการค่าจองซื้อโทเคนดิจิทัล (Offering & Subscription Management) 2.4 ระบบการจัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (Record Keeping System) 2.5 ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT
บริษัทต้องทำตามหลักเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด - จัดให้มีเลขานุการบริษัท - ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เรื่องการประชุมผู้ถือหุ้น เช่น การกำหนดวันที่ผู้ถือหุ้น มีสิทธิเข้าประชุม (Record Date) การกำหนดรายละเอียดและระยะเวลา
หน่วยลงทุน (อธิบาย) · วิธีการที่ทำให้เชื่อมั่นได้ว่าจะสามารถทำตามเงื่อนไขในการจัดสรรหน่วยลงทุนได้อย่างยุติธรรม เช่น มีระบบ computer ประทับตราเวลาการส่งคำสั่งก่อนหลัง หรือการ record แบบ online · การจัดเก็บ
ขั้นตอนหรือวิธีปฏิบัติงานของผู้ปฏิบัติงานของบริษัทที่รับการตรวจสอบ การสัมภาษณ์/สอบถาม (inquiry) สอบถามข้อมูลจากบุคลากรของบริษัทที่รับการตรวจสอบ การสอบทาน/ตรวจสอบ (Inspection) ตรวจสอบบันทึก (record