ผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (outsource) ซึ่ง บลจ. มีหน้าที่กำกับดูแล (supervise) บุคคลภายนอกดังกล่าวปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดเกี่ยวกับงานที่รับมอบหมายด้วย 2
สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2547 ขอให้บริษัทหลักทรัพย์ระงับการซื้อขายหลักทรัพย์แบบชำระราคาสุทธิ (net settlement) และการให้ กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin loan
> ด้วยมีบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งได้สอบถามว่า บริษัทหลักทรัพย์สามารถเข้าประมูลซื้อสิทธิเรียกร้องในลูกหนี้ประเภทสินเชื่อเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (margin loan) ของสถาบันการ
;">กลุ่มที่ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) ในเรื่องระบบงาน หรือการกำกับดูแล ซึ่งมีระดับโทษเริ่มต้นตั้งแต่ พัก 6 เดือน - เพิกถอน 2 ปี แล้วแต่กรณี ทั้งนี้
ธุรกิจอาจเข้าข่ายละเลยการตรวจสอบดูแลกรณีดังกล่าว (fail to supervise) จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและดำเนินการต่อไปขอแสดงความนับถือ(นายรพี สุจริตกุล)
; 2.2 ทำสัญญาเงินกู้ (โดยไม่มีตั๋ว PN ประกอบสัญญาเงินกู้) เป็นแบบ call loan ข้อหารือ (1) การนำทรัพย์สิน
(margin loan) และการซื้อขายแบบชำระราคาสุทธิ (net settlement) ของหุ้นที่มี 1 W-Turnover ตั้งแต่ 100% ขึ้นไป และ มี P/E สูงกว่า 100 เท่าหรือมีผลการดำเนินงานขาดทุน ซึ่งสำนักงานก็เห็นด้วย หุ้นดังกล่าวจึงจะแสดง
: underline;">หลักการ ระบบ credit balance เป็นรูปแบบการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ (margin loan) ประเภทหนึ่ง ซึ่งในการกู้ยืมเงินดังกล่าวลูกค้าต้องนำเงินมา
หรือจำนองการกู้ยืมเงินกับสถาบันการเงิน ซึ่งหนี้เงินกู้ยืมดังกล่าวต้องเป็นหนี้ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้ (non-performing loan) เท่านั้น หรือที่สถาบันการเงินเป็นเจ้าของอันเนื่องมาจากการรับชำระหนี้ที่ไม่ก่อให้
เป็นการเสนอขายให้กับกองทุนทั้ง issue ซึ่งมีประเด็นเกี่ยวกับการมีพฤติกรรมที่เสมือนเป็นการให้กู้ยืมเงิน (loan book) มากกว่าเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์อย่างแท้จริง โดยตราสารหนี้ดังกล่าวมักเป็นตราสาร non