. In this regard, the management company shall appoint only one [1] person who obtain approval to be listed in the register according to rules set out in the second paragraph of Clause 6. (2) in case the
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
procedures (including independence, quality standards, etc.)? If yes, please describe. 2 Does the firm have specific Continuing Professional Development (CPD) policies and procedures for all staff members and
Continuing Professional Development for all principals and staff? 7 Do these written policies and procedures cover the following general matters: · ensure communication of independence requirements to its
Operating Results 1. Organizational structure and operation of the group of companies 3 2. Risk management 12 3. Business sustainability development 13 4. Management discussion and analysis (MD&A) 17 5
, in consideration of a fee or other remuneration, excluding the management of investment as specified in the notification of the SEC. "listed securities" means registered or authorized securities for
where there are burdensome number of hours required to complete the engagement; and · Engagements for entities in development stage. If no, describe how the firm obtains assurance that it is not
Summary Part 2 The Issuer 2.1 Objectives of the fund 2.2 Business operation 1. Policy and overview of business operation 2. Nature of business operation 3. Risk factors 4. Research and development 5. Assets
Section 113 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 113. In operating the business of securities brokerage in the Securities Exchange for listed securities, a securities company shall operate