/06/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่มีลักษณะเป็น reverse equity link note ที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระต้องส่งมอบหุ้นแก่บริษัทที่ออก
(“unit link”) ตามที่สำนักงานได้รับความร่วมมือจากบริษัทประกันชีวิตจัดทำแบบประเมินตนเองตามองค์ประกอบ 8 ด้านในการดำเนินธุรกิจ LBDU กรณีการขาย unit link และสำนักงานได้กำกับดูแล
Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ
การทุจริต (Thailand’s Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption : “CAC”) ซึ่งดำเนินการโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (Thai Institute of Directors
ต้านการทุจริต (Thailand’s Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption : “CAC”) ซึ่งดำเนินการโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (Thai Institute of Directors : IOD
สำหรับการดำเนินการแก้ไขข้อตกลง/สัญญาของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน (“unit link”) เพื่อกำหนดเงื่อนไขการย้ายเงินลงทุนจากกองทุนรวมไปพักไว้ในกองทุนรวมตลาดเงิน1 ออกไปเป็นภายในวันที่ 31
เว็บไซต์ของสำนักงานตั้งแต่วันที่ 19 มีนาคม 2557 และ 9 มกราคม 2558 ตามลำดับ ปรากฏตาม link ด้านล่าง) 1) ผลการรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้ง
/> -สมาคมบริษัทจัดการลงทุน สิ่งที่ส่งมาด้วย 1. ภาพถ่ายประกาศ 1 ใน 3 ตาม link http://capital.sec.or.th/webapp
รายละเอียดของหลักทรัพย์ทั้งหมดที่บริษัทให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ RECORD SIZE = 29 แต่ละ RECORD มี 4 FIELDS ดังนี้ FIELD NO.  
(industry indicator) ที่น่าเชื่อถือ โครงการ Central Suitability Bureau เพื่อให้มีส่วนงานกลาง ทำหน้าที่ประเมินความเหมาะสมเกี่ยวกับวัตถุประสงค์การลงทุน ฐานะการเงิน และระดับความเสี่ยงที่ตนยอมรับได้ของลูกค้า