Audit Firm Name: Subject : Leadership Responsibility Prepared by Date LEADERSHIP RESPONSABILITIES FOR QUALITY WITHIN THE FIRM Particulars Reference / Guidance Notes Description 1 Who is the ultimate
opening accounts or engaging in business relationships with a securities company, but not including provident funds under the provident fund laws; (3) “ultimate beneficial owner of the transactions” means a
underwriting without limitation to only debt securities, excluding company licensed to also undertake finance business. “Finance and securities company” means a company licensed to undertake finance business
internal control environment. · Whether the client is aggressively concerned with maintaining the firm’s fees as low as possible. · Indications of an inappropriate limitation in the scope of work
derivatives position remaining until the settlement date. 6. Risk from being unable to proceed with the order of futures trading of an investor for loss limitation The derivatives broker may be unable to
businesses shall have the meaning as defined in the International Accounting Standard 24: Related Party Disclosures. Please provide the information of the ultimate shareholder of the Audit Firm. If the major
ดำเนินงานของผู้ขอผ่อนผันอย่างมีนัยสำคัญ (เช่น มีการส่งบุคคลเข้าเป็นกรรมการที่มีอำนาจจัดการ (authorized director) ในผู้ขอผ่อนผัน) และมีบุคคลอื่นเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate shareholder) (เช่น ผู้
at least. [M] · Providing consistently an inspection of operational recording of user . [A] · Providing a preventing measure for alteration of other record and limitation of right for only concerned
identity of the client , the ultimate beneficiary for the securities trading of the client , and the controlling person of the client , and consider and arrange sufficient information or evidentiary
ให้ข้อมูล ultimate shareholder ของสำนักงานสอบบัญชี โดยหากผู้ถือหุ้นใหญ่ของสำนักงานสอบบัญชีเป็นบริษัทโปรดระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทแห่งนั้นมาด้วย เพื่อที่ทำให้สำนักงานทราบได้ว่าบุคคลธรรมดารายใด