accounting standards and the internal control environment. - Whether the client is aggressively concerned with maintaining the firm’s fees as low as possible. - Indications of an inappropriate limitation in
programs/checklists and describe any such changes or updates. If no, how does the firm carry out inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures, and TSQM A5 To promote timeliness and
engagement team carry out their work in accordance with the planned approach. (d) Addressing significant matters arising during the engagement, considering their significance and modifying the planned approach
responsibility of all independence issues? If yes, Does he/she have the seniority, experience, authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s procedures? 2 For firms without designated
-km The activities carried out with the ships, that belong to the categories from Table 14 as well as those that exceed the thresholds for amber and green are not compliant Note: All thresholds are
system of quality management (SOQM)? If yes, Does the firm leadership provide the designated partner with the required authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s response
the firm: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 How does the firm establish the internal communication process to enable personnel and engagement teams to understand and carry out the SOQM
used in determination of partner’s remuneration? (Please describe the criteria e.g., job portfolio, audit fee. You do not need to specify amount of remuneration, ) 14 Does the firm carry out staff
1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงานของบริษัท เบอร์โทรศัพท์ อีเมล 1. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ ข้อมูลการตรวจสอบ การรายงานผลก...