password hard to presume. It should impose by the system. However, if the system has a limitation which unable to impose a password in accordance with all of Clause of the guideline prescribed by the Office
underwriting without limitation to only debt securities, excluding company licensed to also undertake finance business. “Finance and securities company” means a company licensed to undertake finance business
internal control environment. · Whether the client is aggressively concerned with maintaining the firm’s fees as low as possible. · Indications of an inappropriate limitation in the scope of work
อย่างแบบรายงานภายนอกของข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เป็น Hard Copy ให้สำนักงาน โดยใช้ข้อมูลจริงของเดือนธันวาคม 2549 ภายในวันที่ 15 มกราคม 2550 เพื่อให้สำนักงานตรวจสอบความครบถ้วนและถูกต้องในการ
derivatives position remaining until the settlement date. 6. Risk from being unable to proceed with the order of futures trading of an investor for loss limitation The derivatives broker may be unable to
ต่อ : สำนักงานขอให้บริษัทท่าน (1) ส่งรายงานความคืบหน้าของเดือนพฤศจิกายน 2549 เป็นเดือนสุดท้าย (2) ส่งตัวอย่างแบบรายงานภายนอกเป็น hard copy โดยใช้ข้อมูลจริง ของเดือนธันวาคม 2549 เพื่อให้สำนักงานทราบและ
shall be made with right of recourse and without any waiver or limitation of liability of the endorser, or the guarantee shall be given unconditionally for the whole amount of principal and interest, as
ในหน่วยลงทุนของ บลจ.เอง การเปิดเผยข้อมูล และการรายงาน 1 ระบบ chinese wall 2 internal control + การกำกับดูแลและตรวจสอบเพื่อป้องกัน inside info 3 มาตรการป้องกัน COI 3.1 soft$ (รวม hard$ ด้วย) 3.2
official shall be an official under the Criminal Code. Chapter 8 Sanctions, Statute of Limitation and Settlement Committee _________________ Division 1 Administrative Sanction _____________ SECTION 67 The
the law on life insurance; and (4) a financial institutions established under a specific law. Clause 4 . Without the limitation or restriction to the power of the Board of directors of the SEC under