internal control environment. · Whether the client is aggressively concerned with maintaining the firm’s fees as low as possible. · Indications of an inappropriate limitation in the scope of work
underwriting without limitation to only debt securities, excluding company licensed to also undertake finance business. “Finance and securities company” means a company licensed to undertake finance business
derivatives position remaining until the settlement date. 6. Risk from being unable to proceed with the order of futures trading of an investor for loss limitation The derivatives broker may be unable to
at least. [M] · Providing consistently an inspection of operational recording of user . [A] · Providing a preventing measure for alteration of other record and limitation of right for only concerned
1.3 Gain (loss) on Securities trading 1.4 Gain (loss) on Derivatives trading 1.5 Interest and dividend 1.6 Interest on margin loans 1.7 Share of profit of subsidiaries and associates 1.8 Others incomes
payment of or pay for the underlying asset delivered or taken at the exercise price specified under the contract. If options expire worthless, the seller’s gain equals the amount of premium. Due to the fact
shall be made with right of recourse and without any waiver or limitation of liability of the endorser, or the guarantee shall be given unconditionally for the whole amount of principal and interest, as
official shall be an official under the Criminal Code. Chapter 8 Sanctions, Statute of Limitation and Settlement Committee _________________ Division 1 Administrative Sanction _____________ SECTION 67 The
หมายความถึงค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2) รายได้สำหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ ให้หมายความถึงกำไรสุทธิ (net capital gain) ที่เกิดจากการค้าหลักทรัพย์ประเภท
หมายความถึงค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2) รายได้สำหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ ให้หมายความถึงกำไรสุทธิ (net capital gain) ที่เกิดจากการค้าหลักทรัพย์ประเภท