เพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ รายชื่อ ตำแหน่ง / หน่วยงาน ประเภทบัญชีซื้อขาย Trader ID บัญชีในกลุ่ม Investment เช่น directional trading / non-directional trading (ตัวอย่าง) 1.รักษ์ดี มีชูจิตร 2. องอาจ ชาติ
เกี่ยวข้อง เช่น การทำ crossing เป็นต้น - การแจ้งเรื่อง COI แก่ผู้ถือหน่วย/ลูกค้า การขอความยินยอมจากลูกค้า 3) การบริการจัดการความเสี่ยงของกองทุน (1) โครงสร้าง การกำหนดนโยบาย หลักปฏิบัติ และ Risk limit