- 2 - สิ่งที่ส่งมาด้วย - ตัวอย่างการคิด company limit ตัวอย่าง : บลจ. A ทำธุรกรรม reverse repo กับคู่สัญญา B ทั้งสิ้น 3 ธุรกรรม โดยใช้ตราสารหนี้ ของบริษัท ( ( และ ( ตามลำดับ ทั้งนี้ มูลค่าธุรกรรมและ
แรกขึ้นไป -> credit rating investment grade ขึ้นไป ไม่จำกัดอัตราส่วน (ข้อ 57 ประกาศ สน. 24/2552) company limit ≤ 35% (ข้อ 60 ประกาศ สน. 24/2552) (เฉพาะกรณีที่มี rating เป็นไปตามข้อ 1.3) เหมือนเดิม
the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas
รับ การพิสูจน์ความมีตัวตน การเปิดบัญชี การกำหนดและทบทวนวงเงินของลูกค้า ก) ขั้นตอนการเปิดบัญชี การอนุมัติวงเงิน การกำหนดฐานะสัญญาฯ สูงสุดที่ลูกค้ารายใดรายหนึ่งอาจมีได้ (position limit) รวมถึงการทำความ
เรื่องดังกล่าวไปสู่การปฏิบัติอย่างมีประสิทธิภาพดังต่อไปนี้ 1) การจัดให้มีนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงรวมทั้งกำหนดขีดจำกัดความเสี่ยงสูงสุด (risk limit) ที่เกิดขึ้นจากการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อ
เกี่ยวข้อง เช่น การทำ crossing เป็นต้น - การแจ้งเรื่อง COI แก่ผู้ถือหน่วย/ลูกค้า การขอความยินยอมจากลูกค้า 3) การบริการจัดการความเสี่ยงของกองทุน (1) โครงสร้าง การกำหนดนโยบาย หลักปฏิบัติ และ Risk limit
การจัดสรรครั้งต่อไป (Next Allowable Limit) หมายเหตุ ขออนุมัติวงเงิน 200,000 200,000 0 300,000 รายงานการใช้วงเงิน 100,000 200,000 100,000 300,000 ขออนุมัติวงเงิน 200,000 400,000 100,000 100,000 รายงานการ
การจัดสรรครั้งต่อไป (Next Allowable Limit) หมายเหตุ ขออนุมัติวงเงิน 200,000 200,000 0 300,000 รายงานการใช้วงเงิน 100,000 200,000 100,000 300,000 ขออนุมัติวงเงิน 200,000 400,000 100,000 100,000 รายงานการ
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By
3.2 Investment management system 3.3 Back office supporting system 3.4 Compliance system 3.5 Documentary preparation and record keeping system Chapter 4 Internal Control System Chapter 1 Organisational