ที่กำกับดูแลให้ 7UP จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2562 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายสิทธิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี 7UP

เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย