transaction with the best execution for the fund or being vital and beneficial to the fund at that particular time; (2) being an at arm’s length transaction; and (3) in cases where such transaction is cross
the firm has designated Ethics Partner who takes responsibility of all independence issues? If yes, Does he/she have the seniority, experience, authority and resources and take responsibility for the
sometime, it shall control strictly namely determine the computer centre officer monitor the compliance all the time. [M] · Providing record system for entering the computer centre and such record shall
arrange for such personnel to perform their functions in accordance with the established policy and procedures by meeting the following criteria: (1) educate all employees and contractors on IT security
) Remark Length 1 รหัสบริษัทจัดการ - Char(3) 2 วันที่รายงาน - Char(2) 3 เดือนที่รายงาน - Char(2) 4 ปีที่รายงาน(ปี พ.ศ.) - Char(4) 5 ประเภทรายงาน D = ข้อมูลประจำวัน M = ข้อมูลประจำเดือน Y = ข้อมูลประจำปี เป็น
specified in the SEC notification, the Minister shall have the power to revoke the license to operate all or any type of securities businesses so licensed upon the recommendation of the SEC.
(UNOFFICIAL TRANSLATION) 4 (SEC Logo and contact information) 30 November 2016 Dear Managers: All securities companies All derivatives brokers No. SEC. Nor Por. (Wor) 30/2559 Re: Submission of Daily
unitholders as well as to do all other acts as may be necessary for the completion of liquidation in accordance with the rules, conditions and procedures as specified in the notification of the SEC. The
the ……………………..…………………..…… (audit firm’s name), hereby certify follows; 1. Mr./Mrs./Miss……………………………………(applicant’s name), meets all criteria in the Notification of the Office of the Securities and
เป็นการทำธุรกรรม กับคู่ค้าทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transaction) และ (3) ในกรณีที่เป็นธุรกรรมระหว่างกองทุนด้วยกันเองซึ่งกองทุนเหล่านั้นอยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทเดียวกัน