system to monitor any benefit on the loaned securities given by the issuer of the securities so as to compensate the lender for such benefit; (3) provide for a fair and transparent allocation procedure
transactions; (b) presenting capital market products or services suitable for clients based on the results of the clients’ suitability test and recommended asset allocation; (c) distributing documents for
ถึง บริษัทกระทำในฐานะตัวแทนของผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้แสดงจำนวนรายของผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ที่แต่งตั้งบริษัทเป็นตัวแทนในการให้ยืมหลักทรัพย์ (end-lender) ทั้งนี้ ไม่รวมถึงในกรณีที่ผู้ให้ยืมหลักทรัพย์มิได้
Regulations on Securities Borrowing and Lending _________________________ Clause 18 In cases where an intermediary is a representative of a securities borrower or lender, the intermediary shall prepare an
วางแผนการลงทุน (Asset Allocation) ตราสารหนี้ กองทุน ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารหนี้1 กองทุน2 ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุน ( ( ( ( ( ( ( ( ( 2
notification of the SEC. "debenture" means any debit instrument of whatever name excluding bills, divided into units, each with equal value and a predetermined rate of return, issued by any company to a lender
ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล
เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้