กองทุนส่วนบุคคล ไม่มีเอกสารหลักฐานการทำหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนที่พิสูจน์ได้ว่า ผู้จัดการกองทุนมีการทำหน้าที่ดูแลบริหารจัดการกองทุนตามที่กำหนด (activity log) ซึ่งไม่เป็นไปตามระบบงานที่แจ้งสำนักงานก่อนขอ
ผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566ซึ่งต่อมา KWI ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1
เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย