financial institution or a juristic person in a foreign country which has legitimacy to operate business in sale or acceptance of redemption of investment units under the law of such country and such
objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be
market. Division 2 Principle for business operation of an intermediary _____________________________ Clause 3 For legitimacy of business operation, an intermediary is obligated to the principles as
management company shall appoint an institution of finance or juristic person established in a foreign country which has legitimacy to sell investment unit or receive investment unit redemption under the law
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
causes of damage to investors and appearance of Thai capital market. Division 2 Principle for Business Operation of an Intermediary _____________________________ Clause 3 For legitimacy of business
) โดยกำหนดรูปแบบและวิธีการที่ใช้วัดค่าความเสี่ยง ที่เหมาะสม ซึ่งควรมีการทดสอบ Model validity อย่างสม่ำเสมอ รวมทั้งการกำหนดค่าความเสี่ยงที่กองทุน จะสามารถรับได้ และการกำหนดการกระจุกตัวของผู้ออกตราสาร/คู่
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
method of inspection on validity of such contract, etc.; (g) practice on internal inspection and control, performance inspection and hierachical risk report to the executive; (h) appropriate and reliable