ประสงค์จะลงทุนใน Structure note/Credit linked note โดยการลงทุนดังกล่าวเป็นการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีใบอนุญาตดังกล่าวหรือไม่ คำตอบ :
>วันที่ตอบ : 21/07/2563 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ เอ มีธุรกรรมเกี่ยวกับการขาย structure note (ต่างประเทศ) ให้ลูกค้า โดยลูกค้าจะโอนเงินมาเข้าบัญชี
: center;">หมวดที่ 1 โครงสร้างองค์กร (Organization Structure) __________________
;"> หมวดที่ 1 โครงสร้างองค์กร (Organization Structure) ____________________
/> หมวดที่ 1 โครงสร้างองค์กร (Organization Structure) ____________________ 1.1 
and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
กล่าวในข้อ 2.1 - โครงสร้างการบังคับบัญชาและการรายงาน (functional structure)ที่เป็นลักษณะ matrix management -คู่มือต่าง ๆ เช่น คู่มือนโยบายบริหาร (policy manual) ซึ่งใช้สำหรับในกลุ่มธุรกิจการ
; ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะอนุกรรมการฝ่ายกฎหมาย
เสริมบรรษัทภิบาล ข้อ 6 ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติ