ธนาคารส่วนใหญ่นำ e learning มาใช้เป็นเครื่องมือในการให้ความรู้ IC และมีการวัดผลความเข้าใจ เป็นต้น อย่างไรก็ดี สำนักงานพบว่าธนาคารบางแห่งยังไม่มีระเบียบวิธีปฏิบัติที่ชัดเจนในการติดต่อหรือให้บริการลูกค้าที่
ในกรณีนี้ไม่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าขัดกับเกณฑ์ label ตาม ทน. 87/2558 ประกอบกับในโครงการมีการระบุถึงเรื่องวิธีการแก้ไขในกรณีมีเหตุหรือเข้าเงื่อนไขต่าง ๆ ตาม process ที่โครงการของกองนี้กำหนดไว้แล้ว ซึ่งหาก
เกี่ยวกับการเข้าร่วมโครงการ CAC ได้ที่ https://www.thai-cac.com/th/join-us/process-overview/ ทั้งนี้ สำนักงานขอเสนอชื่อเจ้าหน้าที่สำหรับติดต่อสอบถาม คือ นายปิยาทิตย์ ขวัญทะเล
and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling
洀洀甀渀椀挀愀琀椀漀渀 愀渀搀 吀爀愀椀渀椀渀最 倀爀漀最爀愀洀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀氀攀昀琀㬀∀㸀⠀㐀⤀ 숀 กระบวนการขาย (Sales Process) (5) ꃂĀ㈎⌎Ď㌎⬎ᤎᐎ✎㐎㔎ࠎ䠎㈎∎Ў䠎㈎ᔎⴎᨎ䄎ᜎᤎ⠀刀攀洀甀渀攀爀愀琀椀漀渀 匀琀爀甀挀琀甀爀攀⤀㰀⼀瀀㸀
และ 3) กระบวนการขายผลิตภัณฑ์(“sales process”) มีประสิทธิภาพและสอดคล้องกับพฤติกรรมผู้ลงทุน 2. สรุปสาระสำคัญของการปรับปรุงหลักเกณฑ์ (รายละเอียดตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 1)
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
(due diligence process) เกี่ยวกับกองทุนต่างประเทศ เพื่อให้มั่นใจได้ว่ากองทุนต่างประเทศนั้นมีมาตรการคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุนอย่างเพียงพอ ทั้งนี้ ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนด ข้อ 9 ประกาศ
; สำนักงานพิจารณาในกระบวนการ pre-process ตามคู่มือประชาชน กรณีที่ 4 กรณีอื่น