;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
> : 24/01/2558 วันที่ตอบ : 14/02/2558 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์จะสามารถออก DW โดยมี underlying เป็น ETF ที่มีนโยบายสร้างผลตอบแทน
หุ้น 100% ใน บลจ.ไทย ผ่านทางบริษัทลูกในไทย อันส่งผลให้ บลจ. ต้องดำรงสถานะความเป็นนิติบุคคลเดียวกันตลอดเวลาตามข้อ 16(4) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์2551 ต่อมา บลจ. ได้เข้าไปซื้อ
ลดที่ บล. โดย บล. จะรับซื้อลดตั๋วฉบับนี้ และขายต่อให้กับลูกค้า (สลักหลังแบบ without recourse) ตั๋วเงินดังกล่าวมีลักษณะเป็นตั๋วการค้าที่ไม่ใช่ตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ
>วันที่ตอบ : 24/04/2560 คำถาม : ตามเกณฑ์ลักษณะต้องห้ามของกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ที่กำหนดว่า ต้องไม่เป็นข้าราชการการเมืองนั้น มีระยะเวลาต้อง
กับการเปิดให้บริการเป็น exchange ซึ่งจากการตรวจสอบเบื้องต้นจากหน้า website พบว่าเป็นบริษัทตั้งอยู่ที่ประเทศมาเลเซีย โดยหน้า web trade มีให้บริการทั้งหมด 10 ภาษา รวมทั้งภาษาไทย ทั้งนี้ Platform มี
;10,000 ล้านบาทแต่แบ่งขายเป็นหลาย tranche ตามประกาศ ทจ. 9/2552 ไม่ได้กำหนดห้ามแต่อย่างใด ดังนั้น บริษัทสามารถดำเนินการขายในลักษณะดังกล่าวได้และเสียค่าธรรมเนียมเพียงครั้ง
การนำเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนไปชำระเป็นค่าเบี้ยประกันเมื่อบริษัทประกันเรียกเก็บค่าเบี้ยประกันให้โดยอัตโนมัติ หาก บลจ.ให้ลูกค้าทำใบคำสั่งซื้อล่วงหน้า หรือให้ลงนามในหนังสือยินยอมให้ขายคืนหน่วยลงทุนโดยทันที
; คำตอบ : การที่ลูกค้าชำระหนี้โดยนำห้องชุดที่ตีราคาแล้วมาชำระหนี้ค่าซื้อหลักทรัพย์ น่าจะเป็นธุรกรรมปกติที่บริษัทหลักทรัพย์สามารถทำได้โดยปกติอยู่แล้ว