> กรณีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Lead-underwriter) จัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ร่วมจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Co-underwriter) ถือว่าเข้าข่ายกระทำความผิดหรือไม่ คำตอบ :

เป็นต้น ทั้งนี้ กรณีที่ผู้ลงทุนสถาบันดังกล่าวมีการดำเนินงานที่อยู่ภายใต้หน่วยงานกำกับดูแลหลัก (lead regulator) ใด ผู้ลงทุนสถาบันดังกล่าวยังคงต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลนั้นด้วย

อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานในฐานะ Lead regulator บริษัทดังกล่าวจะต้องมีกรรมการอิสระตามข้อกำหนดของประกาศดังกล่าวข้างต้น 2.3 บริษัทที่ทำหน้าที่กำกับดูแลฯ จะต้องกำกับดูแลการบริหารงานใน

คู่สัญญาตามข้อ 1.2 โดยหากมูลค่าหลักทรัพย์ฯ ต่ำกว่ามูลค่าธุรกรรมที่ปรับเพิ่มด้วยค่าความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการต้องดำเนินการส่งมอบเงินหรือหลักทรัพย์ฯ เพิ่มเติม ("top up") (2) อนุญาตให้

Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่

;     (ก)  การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า (explore & understand) เพื่อให้ได้มาซึ่งข้อมูลที่เพียงพอเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการ