> กรณีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Lead-underwriter) จัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ร่วมจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Co-underwriter) ถือว่าเข้าข่ายกระทำความผิดหรือไม่ คำตอบ :
เป็นต้น ทั้งนี้ กรณีที่ผู้ลงทุนสถาบันดังกล่าวมีการดำเนินงานที่อยู่ภายใต้หน่วยงานกำกับดูแลหลัก (lead regulator) ใด ผู้ลงทุนสถาบันดังกล่าวยังคงต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลนั้นด้วย
อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานในฐานะ Lead regulator บริษัทดังกล่าวจะต้องมีกรรมการอิสระตามข้อกำหนดของประกาศดังกล่าวข้างต้น 2.3 บริษัทที่ทำหน้าที่กำกับดูแลฯ จะต้องกำกับดูแลการบริหารงานใน