make decision in securities dealing for the securities company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and
ที่เป็นผู้จัดการรับประกันการจำหน่ายและจัดจำหน่าย (lead underwriter) เป็นผู้จัดทำและยื่นรายงานตามวรรคหนึ่ง ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 14 มีนาคม
การจัดจำหน่ายตราสาร ทุน/หนี้ ผู้จัดการการจัดจำหน่าย (lead underwritter) มี ไม่มี ผู้ร่วมจัดจำหน่าย (co underwritter) มี ไม่มี ตัวแทนจัดจำหน่าย (selling
Securities and Exchange Commission throughout the approval period. I fully acknowledge that failure to proceed in accordance with this certification may lead to the SEC Office’s refusal to grant approval to
ระบบการควบคุมภายใน โดยระเบียบดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดให้ผู้รับผิดชอบในการปฏิบัติการเกี่ยวกับการค้าหลักทรัพย์อันเป็น ตราสารแห่งหนี้ (front office) รายงานผลการค้าหลักทรัพย์นั้นแก่หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการ
ระบบดังกล่าวตามสมควร (ให้เวลาอย่างน้อย 2 เดือนนับจาก วันที่ประกาศใช้บังคับ) ทั้งนี้ การรายงานดังกล่าวให้จัดทำข้อมูลรายการขาขายหน่วยลงทุนเท่านั้น (ไม่รวม การรับซื้อคืน) และกรณีที่มี front end fee ให้แสดง
the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6 Fund manager and major
/ policy 1.2 Capital of the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6
จัดการได้รับประโยชน์จากการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดังกล่าว (front running) และข้อกำหนดในการป้องกันมิให้บริษัทจัดการ นำข้อมูลที่ได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อ
which the Office receives the complete application and supplementary documents according to public guide, the Securities and Exchange Commission shall complete its consideration for issuance of