บุคคลภายนอกอย่างชัดเจน และเป็นลายลักษณ์อักษร เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ให้บริการภายนอกจะสามารถให้บริการได้ตรงตามความต้องการของผู้ประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ การตัดสินใจในการ ใช้บริการ การเชื่อมต่อ หรือการเข้าถึงข้อมูล
ที่ไม่มีแหล่งที่มาที่ชัดเจนมาใช้ในการทำธุรกรรม นอกจากนี้ ยังกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขาย โทเคนดิจิทัล เป็นสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอก
ที่ไม่ได้มีการตรวจสอบแบบ full scope สามารถกำหนดขอบเขตของ control ที่ใช้ตรวจสอบได้ตามความเสี่ยงและความเหมาะสม ขอบเขตในการตรวจสอบ (Audit scope) ขอบเขตในการตรวจสอบต้องครอบคลุมระบบ IT ที่มีนัยสำคัญ
ในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี โดยที่ผู้ประสงค์จะเริ่มประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี ได้แนบแบบรับรองคุณวุฒิ ประสบการณ์ทำงาน และประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นบุคลากรของผู้
ระบบเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการทำคำสั่งให้บริษัทตนเองก่อนในลักษณะตัดหน้าลูกค้า หรือให้บริษัทได้ราคาดีกว่าลูกค้าที่มีคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน อื่นๆ ( โปรดระบุ) 5.6 การปฏิบัติการกองทุน (Back Office
กรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าตำแหน่งดังกล่าวที่เรียกชื่ออย่างอื่น (รวมบุคคลที่ได้ทำสัญญาให้มีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการจัดการ) และที่ปรึกษา ที่รับผิดชอบงานเกี่ยวกับการบริหาร กำหนด ควบคุม
ขอรับรองประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของสำนักหักบัญชีที่จะจัดตั้งขึ้น เพื่อแสดงว่าบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของสำนักหักบัญชี เป็นไปตามเงื่อนไขในการได้รับใบอนุญาตประกอบการเป็น
ต้องห้ามของกรรมการตามที่ปรากฏในมาตรา 160 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และขอรับรองว่าข้าพเจ้า มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นกรรมการ ของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ มี
หรือสิทธิใด ๆ ที่จะให้เป็นกองทรัสต์แก่ทรัสตีแล้ว ในกรณีการก่อตั้งทรัสต์โดยผู้ก่อตั้งทรัสต์เป็นบุคคลเดียวกันกับทรัสตี ทรัสต์ย่อมก่อตั้งขึ้นเมื่อ ผู้ก่อตั้งทรัสต์ได้ทำหนังสือแสดงเจตนาก่อตั้งทรัสต์ยื่นต่อ